【投教·分享】深交所投教 | 關(guān)于股票限制交易的常識(shí)
1．問(wèn)：限制交易包括哪些具體措施？
答：根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，限制交易包括盤(pán)中暫停當(dāng)日交易和盤(pán)后限制交易。
2．問(wèn)：投資者證券賬戶(hù)出現(xiàn)哪些異常交易情形時(shí)，會(huì)被深交所采取限制交易措施？
答：根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》第三條規(guī)定，投資者證券賬戶(hù)出現(xiàn)下列異常交易情形之一，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以采取限制交易措施：（1）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；（2）違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所相關(guān)規(guī)定買(mǎi)賣(mài)證券；（3）發(fā)生《交易規(guī)則》或者本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等規(guī)定的可能或者已經(jīng)影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取限制交易措施的其他情形。
3．問(wèn)：深交所在對(duì)投資者證券賬戶(hù)采取限制交易措施之前是否會(huì)通知投資者？
答：根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，實(shí)施盤(pán)中暫停當(dāng)日交易措施的，本所監(jiān)管部門(mén)盤(pán)中直接限制相關(guān)證券賬戶(hù)當(dāng)日交易權(quán)限，并以口頭或者書(shū)面形式通知托管相關(guān)證券賬戶(hù)的會(huì)員，該會(huì)員應(yīng)當(dāng)在收到通知的當(dāng)天及時(shí)告知相關(guān)當(dāng)事人，確實(shí)無(wú)法在當(dāng)天告知的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。
實(shí)施盤(pán)后限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶(hù)的會(huì)員發(fā)出《限制交易決定書(shū)》。該會(huì)員應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易決定書(shū)》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實(shí)無(wú)法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向本所報(bào)告。
機(jī)構(gòu)投資者租用或者直接持有專(zhuān)用交易單元進(jìn)行交易的，本所在實(shí)施盤(pán)后限制交易措施前向該機(jī)構(gòu)投資者發(fā)出《限制交易決定書(shū)》。
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