全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日 | 一起來(lái)學(xué)新《證券法》（一）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好“5·15投資者保護(hù)日宣傳活動(dòng)”工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研持續(xù)開(kāi)展投資者宣教活動(dòng)。
提問(wèn)：新《證券法》確立的證券發(fā)行注冊(cè)制度包含哪些方面？
上交所投教專(zhuān)員：新《證券法》以市場(chǎng)化、法治化為導(dǎo)向，充分吸收了科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的主要制度實(shí)踐，構(gòu)建了前后呼應(yīng)的證券發(fā)行注冊(cè)制度安排。
不僅包括證券公開(kāi)發(fā)行環(huán)節(jié)涉及的發(fā)行條件、信息披露要求和發(fā)行注冊(cè)程序，還包括證券發(fā)行承銷(xiāo)制度、持續(xù)信息披露制度、上市公司收購(gòu)與退市制度、交易制度、投資者保護(hù)制度、中介機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)履職制度和證券違法行為追責(zé)制度等。
可以說(shuō)，《證券法》本次修改，以全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制為龍頭，作出了系統(tǒng)性的制度改革完善，為全面實(shí)施注冊(cè)制提供了良好的法制條件。
提問(wèn)：目前已經(jīng)實(shí)行公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)制的證券品種有哪些？
上交所投教專(zhuān)員：新《證券法》確立了全面推行、分步實(shí)施證券發(fā)行注冊(cè)制度的原則，公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
根據(jù)《證券法》和《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定，在科創(chuàng)板上市的股票、存托憑證等品種繼續(xù)實(shí)行公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)制；根據(jù)《證券法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，自2020年3月1日起，公司債券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制，依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)家發(fā)展改革委注冊(cè)。
在證券交易所有關(guān)板塊和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的股票公開(kāi)發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制前，繼續(xù)實(shí)行核準(zhǔn)制，適用本次證券法修訂前股票發(fā)行核準(zhǔn)制度的規(guī)定。
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