中訊證券防非宣傳月 | 上海證監(jiān)局偵破一起非法證券投資咨詢犯罪案件
為積極響應(yīng)證監(jiān)會關(guān)于做好投資者保護(hù)宣傳活動工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險防范意識，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證券持續(xù)開展投資者宣教活動。
案例：
上海證監(jiān)局在依法調(diào)查的基礎(chǔ)上向公安機關(guān)移送了上海元慧企業(yè)管理咨詢有限公司以在線投資者教育為名開展非法證券投資咨詢活動、涉嫌非法經(jīng)營犯罪的案件線索。近日，該案件經(jīng)上海公安機關(guān)立案偵查被成功破獲，成功搗毀了犯罪團(tuán)伙，依法逮捕或刑事拘留了犯罪嫌疑人9名，繳獲作案用手機卡200余張、電腦20余臺、話術(shù)本7箱。截止案發(fā)，該團(tuán)伙共發(fā)展會員客戶3200余人，非法經(jīng)營額4130余萬元。
經(jīng)查，上海元慧企業(yè)管理咨詢有限公司設(shè)立了“股軒堂”網(wǎng)站，并將該網(wǎng)站包裝成大型“投資者教育在線平臺”，宣傳所謂教育課程上的證券薦股業(yè)績，誘導(dǎo)投資者繳納費用獲得證券投資教育。該公司在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，采用由公司業(yè)務(wù)員隨機撥打電話，QQ、微信隨機添加好友，以及發(fā)展下級代理商等方式，以承諾推薦個股可獲月收益6%至45%為餌，招攬客戶加入公司會員，購買998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度會員課程，并以導(dǎo)師直播投資課程的方式，向會員客戶提供證券市場分析預(yù)測、證券個股推薦、個股買賣點指導(dǎo)等證券投資咨詢服務(wù)，涉及經(jīng)營金額巨大。
近段時期以來，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)一些非持牌機構(gòu)利用多數(shù)投資者證券投資知識較為欠缺的劣勢，借助網(wǎng)絡(luò)、直播平臺、自媒體等多種渠道，以開展“投資者教育”為名引誘投資者參加相關(guān)培訓(xùn)課程接受“教育”。相較于傳統(tǒng)非法證券期貨活動通常伴有的明顯欺詐、詐騙色彩，“投資者教育平臺”類非法活動迷惑性更強，參與人數(shù)也較多，部分機構(gòu)平臺已明顯越過紅線，以投教為名行非法金融或類金融活動之實。
上海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者，不要輕信來歷不明的電話、短信、微信等發(fā)出的投資獲利信息，天上不會掉餡餅。投資者在參與投資前應(yīng)該先核實對方身份，并選擇合法正規(guī)金融機構(gòu)進(jìn)行。請自覺遠(yuǎn)離非法薦股活動，以免遭受財產(chǎn)損失，如發(fā)現(xiàn)自身受到此類非法證券期貨活動侵害，請及時向公安機關(guān)報案。
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