中訊證券防非宣傳月 | 防范以提供培訓為名 從事非法證券業(yè)務
為積極響應證監(jiān)會關(guān)于做好投資者保護宣傳活動工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風險防范意識，提升自我保護能力，學習貫徹新《證券法》保護投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導下，中訊證券持續(xù)開展投資者宣教活動。
案例簡述
A公司是一家專做考證培訓的公司，并不具有證券投資咨詢業(yè)務資格，相關(guān)工作人員也均沒有證券投資顧問或投資分析資格，2012年4月，該公司通過電話聯(lián)系到鄭某，介紹說將在深圳某酒店舉行小型投資交流會，有專業(yè)院校的財經(jīng)老師來分析當前市場投資環(huán)境和策略，交流會后還可以選擇報相關(guān)的股票投資培訓課程，這些“老師”的課程包括兩天的理論學習、一天的實戰(zhàn)帶盤、長期的 QQ 在線指導。
“老師”們在實戰(zhàn)帶盤及QQ指導的過程中將對學員提出的個股進行看漲、看跌、可持續(xù)持有等證券投資咨詢。由于鄭某自己也做一些股票投資，并想進一步學習一些投資的知識，一聽說有專家交流會，便欣然前往，并在交流會后報了該公司提供的5888元套餐的培訓課。
在這些專業(yè)“老師”們的指導下，鄭某先后將320余萬元投資到股票市場，期初幾次還有幾千塊錢的獲利，但后來這些“老師”的指導越來越不靈驗，虧損越來越大，到最后這些“老師”就像人間蒸發(fā)了一樣，QQ始終是離線狀態(tài)，鄭某在QQ上留言咨詢也一直未回復，撥打該公司預留的電話也一直無人接聽，這時鄭某才恍然大悟，知道上當受騙，隨即報警。
根據(jù)警方初步調(diào)查，2012年1月至12月，該公司通過這種方式供騙取股民錢財3500余萬元，上當投資者人數(shù)高達1200余。
手法分析
該案例為不法分子冒充合法證券經(jīng)營機構(gòu)，以高額投資回報為誘餌，對證券買賣的收益或損失做出承諾，騙取投資者錢財。投資者一旦上當，不法分子或銷聲匿跡，或以設計好的合同陷阱回避責任，投資者被騙的錢財也難以追回。投資者在參與證券投資時，應提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”所說的高額回報和收益承諾，在接受證券投資咨詢服務時，應當確認專業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息。
風險提示
不法分子利用多數(shù)投資者風險意識不強，存在一夜暴富的僥幸心理，以高額投資回報為誘餌，通過承諾投資收益的方式提供證券投資咨詢服務，屬于違法違規(guī)的證券活動，投資者要自覺遠離此類非法證券活動，加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。投資者應慎重選擇參加該類培訓班。
合法證券經(jīng)營機構(gòu)名單具有資格的證券投資咨詢?nèi)藛T情況可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)查詢。
參考法規(guī)
一、《中華人民共和國證券法》
第一百六十九條投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、咨詢評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。第一百九十七條規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
二、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
第三條從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務。證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)及其工作人員從事超出本機構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守本辦法的規(guī)定。
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