?馬百亞等非法證券投資咨詢案（微博薦股案）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會關(guān)于做好投資者保護(hù)宣傳活動工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證券持續(xù)開展投資者宣教活動。
1、案情摘要
2015年10月至2018年9月11日，馬百亞、王會潔未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可情況下，陸續(xù)通過自己注冊、淘寶購買等方式取得“財(cái)經(jīng)—老陳”“老馬說股票”等23個(gè)實(shí)名認(rèn)證微博賬號，使用上述微博賬號公開提供股票投資品種選擇和買賣時(shí)機(jī)等證券投資建議，并招攬客戶。在客戶交納咨詢費(fèi)或會員費(fèi)后，馬百亞、王會潔通過微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)平臺向繳費(fèi)會員提供股票投資品種選擇和買賣時(shí)機(jī)建議等證券投資咨詢服務(wù)，服務(wù)期限根據(jù)客戶繳費(fèi)數(shù)額確定。通過提供證券投資咨詢服務(wù)共獲取非法收入2,686,419元（詳細(xì)案情見證監(jiān)會官網(wǎng)“行政處罰”專欄2019年9月6日行政處罰決定書〔2019〕103號）。
2、處罰情況
馬百亞、王會潔的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條關(guān)于“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述的“未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的”行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：沒收馬百亞、王會潔違法所得2,686,419元，并處以2,686,419元罰款。
?。ㄗC監(jiān)會行政處罰決定書〔2019〕103號）
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