上交所：將進(jìn)一步修訂異常交易監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn) 堅(jiān)決防止股市大起大落
滬上論道，鵬城會(huì)商，渝州微言，京韻識(shí)文……日前，包括上交所總經(jīng)理黃紅元在內(nèi)的上交所高層在兩周的時(shí)間里分赴上海、深圳、重慶、北京四地召開(kāi)第八次會(huì)員大會(huì)分區(qū)說(shuō)明會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)聆聽(tīng)會(huì)員們對(duì)上交所和資本市場(chǎng)建設(shè)的真知灼見(jiàn)。
這是十九大后上交所召開(kāi)的首次會(huì)員大會(huì)，也是大會(huì)常態(tài)化機(jī)制的正式確立，更是上交所在新時(shí)代精神指引下對(duì)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)方式的創(chuàng)新。因此次會(huì)員大會(huì)不涉及換屆選舉，上交所率行業(yè)之先，創(chuàng)新會(huì)員大會(huì)形式——統(tǒng)分結(jié)合、分域討論、通訊表決。
會(huì)場(chǎng)中，上交所負(fù)責(zé)人與券商會(huì)員高層間對(duì)十九大精神認(rèn)真務(wù)實(shí)的學(xué)習(xí)交流、對(duì)交易所建設(shè)真知灼見(jiàn)的聆聽(tīng)、對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展火花四濺的碰撞，體現(xiàn)出了高度的擔(dān)當(dāng)精神和責(zé)任意識(shí)。
周密籌備創(chuàng)新大會(huì)形式
據(jù)了解，上交所此次會(huì)員大會(huì)不涉及換屆選舉環(huán)節(jié)，主要為審議各項(xiàng)工作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及章程修訂草案，故采取通訊表決方式召開(kāi)。
議程簡(jiǎn)單并不意味著過(guò)程簡(jiǎn)化。為了使會(huì)員在大會(huì)前對(duì)相關(guān)報(bào)告有充分了解，上交所以會(huì)員單位注冊(cè)地為基礎(chǔ)，劃分4個(gè)區(qū)域召開(kāi)分區(qū)說(shuō)明會(huì)，提升了會(huì)員參與交易所治理的效率。
四地分區(qū)說(shuō)明會(huì)各有千秋，各有側(cè)重。會(huì)員單位群賢畢至，各抒己見(jiàn)。不僅聽(tīng)取了上交所對(duì)各項(xiàng)工作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及章程修訂草案的詳細(xì)說(shuō)明，還充分發(fā)揮主人翁精神，就上交所建設(shè)、券商自身發(fā)展以及市場(chǎng)關(guān)心的話題積極發(fā)言，與上交所有關(guān)部門(mén)充分溝通。在西部和南部片區(qū)，上交所總經(jīng)理黃紅元、上交所監(jiān)事長(zhǎng)潘學(xué)先、上交所首席運(yùn)營(yíng)官謝煒?lè)謩e就會(huì)員普遍關(guān)心的問(wèn)題分享了自己的看法。
黃紅元提出，在以后的工作中要進(jìn)一步加強(qiáng)和各個(gè)會(huì)員單位之間的信息溝通，建立專門(mén)信箱收集會(huì)員單位提出的問(wèn)題，積極促進(jìn)專委會(huì)更好地發(fā)揮作用，在專門(mén)領(lǐng)域加強(qiáng)和會(huì)員之間的聯(lián)系。
統(tǒng)籌推進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展 業(yè)務(wù)全面開(kāi)花
《上海證券交易所第四屆理事會(huì)工作報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《理事會(huì)報(bào)告》)中指出，上交所作為中國(guó)資本市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，在包括交易所會(huì)員在內(nèi)的各類市場(chǎng)主體和社會(huì)各界的支持下，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)股票、債券、衍生品和基金市場(chǎng)建設(shè)，加快國(guó)際化發(fā)展步伐，堅(jiān)持抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，各項(xiàng)事業(yè)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、市場(chǎng)秩序平穩(wěn)有序、市場(chǎng)功能穩(wěn)定發(fā)揮、一線監(jiān)管落實(shí)有力、內(nèi)部管理有條不紊、員工隊(duì)伍保持健康穩(wěn)定。服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升、防控風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)一步增強(qiáng)、國(guó)際化不斷拓展、規(guī)則體系進(jìn)一步完善、科技監(jiān)管水平進(jìn)一步提高、全面從嚴(yán)治黨扎實(shí)推進(jìn)。
《理事會(huì)報(bào)告》提出，學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神是上交所當(dāng)前和今后一段時(shí)期的首要政治任務(wù)，向會(huì)員單位宣傳好黨的十九大精神，是上交所作為資本市場(chǎng)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要責(zé)任。黨的十九大報(bào)告提出了很多新思想、新理念、新戰(zhàn)略，對(duì)我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活各方面都將具有極其深遠(yuǎn)的指導(dǎo)作用。只有學(xué)深悟透黨的十九大精神實(shí)質(zhì)和科學(xué)內(nèi)涵，把自身發(fā)展主動(dòng)融入新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)進(jìn)程，以實(shí)際行動(dòng)落實(shí)黨的十九大精神，上交所和全體會(huì)員才會(huì)真正迎來(lái)廣闊的發(fā)展空間。對(duì)此，參會(huì)會(huì)員單位代表表示完全贊同。
全面落實(shí)一線監(jiān)管主體責(zé)任 守護(hù)市場(chǎng)秩序
關(guān)于上交所今年的工作重點(diǎn)，《上海證券交易所2017年總經(jīng)理工作報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《總經(jīng)理報(bào)告》)提出，在確保交易所“安全生產(chǎn)”和市場(chǎng)安全運(yùn)行的基礎(chǔ)上，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，突出抓好落實(shí)一線監(jiān)管主體責(zé)任，推動(dòng)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型升級(jí)，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)推進(jìn)國(guó)際化發(fā)展，提高科技監(jiān)管水平，加強(qiáng)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)，夯實(shí)保障，提升內(nèi)部管理水平，全面加強(qiáng)黨建工作等十個(gè)方面重點(diǎn)工作。
《總經(jīng)理報(bào)告》進(jìn)一步提出，全面落實(shí)交易所一線監(jiān)管主體責(zé)任，提升監(jiān)管有效性、針對(duì)性、權(quán)威性。一是強(qiáng)化實(shí)質(zhì)性信息披露監(jiān)管，防范上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)加大刨根問(wèn)底式監(jiān)管力度，深化分行業(yè)監(jiān)管，實(shí)施提高上市公司質(zhì)量專項(xiàng)行動(dòng)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在規(guī)范上市公司行為方面的看門(mén)人作用。二是加強(qiáng)上市公司和IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查配套制度建設(shè)，提升現(xiàn)場(chǎng)檢查能力，把好資本市場(chǎng)入口。三是深化落實(shí)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管關(guān)口前移。督促會(huì)員落實(shí)管理客戶的主體責(zé)任，加強(qiáng)會(huì)員新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，深入推進(jìn)滬股通“看穿式”賬戶監(jiān)管體系建設(shè)。四是精準(zhǔn)識(shí)別、果斷遏制異常交易，有力維護(hù)健康有序的交易秩序，堅(jiān)決防止股市大起大落。
《總經(jīng)理報(bào)告》透露，未來(lái)上交所將進(jìn)一步修訂異常交易監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)固化敏感期市場(chǎng)維穩(wěn)的經(jīng)驗(yàn)做法，公布典型案例推動(dòng)形成市場(chǎng)共識(shí)，樹(shù)立交易所一線監(jiān)管權(quán)威。
擬修訂的《上海證券交易所章程》則以貫徹落實(shí)《證券交易所管理辦法》為契機(jī)，以證券法和證監(jiān)會(huì)黨委《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮證券交易所一線監(jiān)管功能的指導(dǎo)意見(jiàn)》為指導(dǎo)，以充實(shí)交易所自律監(jiān)管的職責(zé)與手段為重點(diǎn)，突出解決加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和完善一線監(jiān)管職能三方面問(wèn)題。
分區(qū)說(shuō)明會(huì)成為溝通會(huì) 建言獻(xiàn)策齊發(fā)聲
在四場(chǎng)說(shuō)明會(huì)中，與會(huì)會(huì)員代表充分發(fā)揮主人翁精神，就上交所建設(shè)、券商自身發(fā)展以及市場(chǎng)關(guān)心的話題與上交所有關(guān)部門(mén)進(jìn)行了充分溝通。
東方證券、海通證券等會(huì)員代表提出，在上交所建設(shè)國(guó)際一流人才梯隊(duì)的過(guò)程中，可對(duì)標(biāo)國(guó)際交易所市場(chǎng)化人才培養(yǎng)機(jī)制，為我國(guó)金融市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作吸引與保留更多優(yōu)秀人才。針對(duì)會(huì)員意見(jiàn)，謝煒表示，上交所將設(shè)置更加市場(chǎng)化的職務(wù)體系，吸引高素質(zhì)的人才，夯實(shí)交易所的人才基礎(chǔ)。2018年將進(jìn)一步完善改革，進(jìn)行結(jié)構(gòu)式調(diào)整。
如何在一線工作中落實(shí)會(huì)員管理客戶的主體責(zé)任，也成為與會(huì)會(huì)員代表普遍關(guān)心的問(wèn)題。對(duì)此，黃紅元指出，上交所會(huì)持續(xù)舉辦會(huì)員客戶證券交易行為合規(guī)管理培訓(xùn)，強(qiáng)化會(huì)員對(duì)客戶交易行為管理的主體責(zé)任，一邊發(fā)展新業(yè)務(wù)一邊強(qiáng)化一線監(jiān)管職能，在日常工作中與會(huì)員加強(qiáng)溝通交流，充分發(fā)揮會(huì)員協(xié)同監(jiān)管的主動(dòng)性和積極性。
安信證券、國(guó)海證券、長(zhǎng)城證券等會(huì)員單位表示，非常認(rèn)可及支持上交所的國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，希望能參與到相關(guān)的國(guó)際化業(yè)務(wù)中來(lái)。對(duì)此，潘學(xué)先表示，非常歡迎感興趣的會(huì)員參與到上交所的國(guó)際化業(yè)務(wù)中來(lái)，上交所可以成為中間紐帶，帶領(lǐng)會(huì)員單位共同參與到國(guó)際化投資中；同時(shí)，也希望通過(guò)相關(guān)活動(dòng)讓在國(guó)外營(yíng)運(yùn)或設(shè)立的華人優(yōu)秀企業(yè)了解并熟悉國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)，將他們吸引到我國(guó)的資本市場(chǎng)中。
在西部片區(qū)說(shuō)明會(huì)上，不少中小券商反映，中小券商投行部門(mén)在當(dāng)前的IPO業(yè)務(wù)市場(chǎng)中面臨一些問(wèn)題。對(duì)此，黃紅元表示，中西部的券商大多數(shù)規(guī)模不算大，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中不占優(yōu)勢(shì)。他建議各家證券公司可以發(fā)揮自身區(qū)位優(yōu)勢(shì)，結(jié)合地區(qū)資源特色，幫助提高企業(yè)直接融資的比例，站在國(guó)家和地區(qū)利益的角度，在各自省份中挑起大梁。
從服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，黃紅元指出，各家證券公司要以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)、新經(jīng)濟(jì)、高技術(shù)等優(yōu)質(zhì)企業(yè)為重點(diǎn)服務(wù)對(duì)象，積極培育優(yōu)質(zhì)上市資源，為擴(kuò)大股權(quán)融資提供有力支持。
